中信证券前技术中心高级经理偷看私募大佬持仓，趋同交易获利213万！请求减免处罚无效，被罚没426万

近日，安徽(ānhuī)证监局(zhèngjiānjú)披露的一份行政处罚决定书，曝光了一起“老鼠仓”案。 时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息技术中心高级经理(jīnglǐ)的李海鹏，利用职务权限(quánxiàn)，获知某知名私募基金交易(jiāoyì)持仓(chícāng)等未公开信息，并控制妻子及妻子姊妹账户进行趋同交易。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，合计罚没超426万元。 偷看(tōukàn)高某睿远基金持仓 趋同交易(jiāoyì)获利213万元 据安徽证监局查明(chámíng)，2015年4月24日，高某基金成立，托管人为(wèi)中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起(qǐ)，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户(zhànghù)信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。 2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过(tōngguò)CRM系统(xìtǒng)，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录(jìlù)(jìlù)等未公开信息。在获取高某基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易。 根据行政处罚决定书内容，李海鹏控制的账户组包括：妻子同胞姊妹程某(chéngmǒu)1在(zài)广发证券、东方(dōngfāng)财富证券开立的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。 涉案时段(shíduàn)内(nèi)，账户组3个账户都是(shì)由李海鹏妻子根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用的设备高度(gāodù)趋同。 2019年(nián)11月(yuè)1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制账户组累计交易股票128只，累计交易金额(jīné)6483.80万元。其中，与高某睿(ruì)远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。 记者注意到，罚单(fádān)所提及的(de)“高某基金(jījīn)”“高某睿(ruì)远(yuǎn)基金”，其成立时间、托管人等信息，与高毅资产知名基金经理邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据显示，该基金最新净值披露日期在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度回报(huíbào)分别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。 安徽证监局认为，李海鹏的(de)(de)上述行为违反《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六）项、第三十八条的规定(guīdìng)，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息(xìnxī)交易行为。 对(duì)此，李海鹏在陈述(chénshù)申辩和听证中提出如下(rúxià)意见：一是部分交易存在同一交易日内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，不应(yīng)认定为趋同交易；二是测算的交易佣金低于实际(shíjì)收取的佣金；三是对利用未公开信息交易的起始时间认定有误；四是部分股票系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求减免处罚。 经复核，安徽证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。理由(lǐyóu)如下： 第一，本案中所涉未公开信息(xìnxī)，既包含高某基金(jījīn)的交易(jiāoyì)信息，也包含其资产(zīchǎn)状况、持仓明细和历史交易等信息。历史交易、持仓情况等均能反映标的账户投资决策情况，涉案账户的交易在个别交易日早于标的账户的交易，不代表早于高某基金的投资决策，不能排除当事人(dāngshìrén)利用未公开信息交易的行为。 第二，本案的佣金测算(cèsuàn)是以趋同交易匹配数量(shùliàng)为基础，计算逻辑不同于涉案账户实际(shíjì)每笔交易的佣金，计算结果无误，方式符合证监会多年执法实践和惯例。 第三，根据证券账户交易(jiāoyì)情况、相关(xiāngguān)(xiāngguān)人员询问笔录、微信聊天记录及相关趋同交易测算等多方面证据，足以证明当事人自2019年11月起即存在利用未公开信息交易的故意，并实施了相关行为。 第四，对(duì)当事人利用(lìyòng)未公开信息交易(jiāoyì)的认定，是综合了证券账户资料、相关情况说明(shuōmíng)、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据材料予以认定。客观(kèguān)证据显示，当事人在聊天记录中大量提及高某睿远基金有关未公开信息，包括当事人申辩意见中认为是自主交易的股票。在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在(cúnzài)利用未公开信息交易行为。 最终(zuìzhōng)，安徽证监局(zhèngjiānjú)决定：没收李海鹏违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款，合计罚没超426万元。 黑龙江日报(hēilóngjiāngrìbào) 黑龙江日报(hēilóngjiāngrìbào) （互联网(hùliánwǎng)新闻信息服务许可证编号：23120170002） 转载文章版权归原作者所有，如有侵权请与我(wǒ)联系。 来源：红星资本(zīběn)局、红星新闻